UNIDAD 1. COMPLIANCE OFFICER
1. Compliance Officer o Director del Cumplimiento Normativo
2. Perfil profesional del Compliance
3. El programa Compliance
4. Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
5. Áreas de actuación
6. Estatuto de la profesión de Compliance Officer
7. Sistemas de gestión de Compliance: UNE-ISO 19600:2015

UNIDAD 2. LA AUDITORÍA INTERNA
1. El control en el sector financiero
2. Riesgo de Auditoría
3. Documentación de trabajo

UNIDAD 3. DELITOS EMPRESARIALES I
1. Delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2. Estafas
3. Fraudes
UNIDAD 4. DELITOS EMPRESARIALES II
1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
2. Blanqueo de capitales
3. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social

UNIDAD 5. DELITOS EMPRESARIALES III
1. Delitos contra el medio ambientes
2. Falsedad en medio de pago, moneda y efectos timbrados
3. Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes
4. Delitos de riesgo provocados por explosivos
5. Delitos contra la salud pública

UNIDAD 6. DELITOS EMPRESARIALES IV
1. Cohecho
2. Tráfico de influencias
3. Corrupción en los negocios de las organizaciones o grupos criminales
4. Financiación del terrorismo